1) обеспечение наличия разработанных и согласованных с директором правил внутреннего контроля (далее – ПВК) и (или) изменений (дополнений) к ним, а также мониторинга за их соблюдением в Компании 2) организацию представления и контроль за представлением сообщений в АФМ в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ; 3) обеспечение передачи в АФМ информации, сведений и документов о клиентах и о совершаемых ими операциях в соответствии с Законом о ПОД/ФТ без извещения клиентов и иных лиц; 4) принятие решений о признании операций клиентов в качестве подозрительных и необходимости направления сообщений в АФМ в порядке, предусмотренных ПВК; 5) принятие либо согласование с уполномоченным органом или директором решений об отказе от проведения операций клиентов в случаях, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) договорами с клиентами, и в порядке, предусмотренном ПВК; 6) направление запросов директору для принятия решения об установлении, продолжении либо прекращении деловых отношений с клиентами в случаях и порядке, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ и (или) ПВК; 7) информирование директора о выявленных нарушениях Закона о ПОД/ФТ, а также ПВК; 8) подготовку и согласование с директором информации о результатах реализации ПВК и рекомендуемых мерах по улучшению систем управления рисками и внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ; 9) организация мероприятий по обучению работников Товарищества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; 10) обеспечение соответствия деятельности Товарищества требованиям законодательства Республики Казахстан, нормам иностранного и международного права в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ; 11) содействие директору и Учредителю в управлении рисками по легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ОД/ФТ/ФРОМУ) Товарищества; 12) разработка порядка, способов и процедур выявления, измерения, мониторинга и контроля за рисками ОД/ФТ/ФРОМУ; 13) разработка, внедрение и актуализация внутренних документов для целей ПОД/ФТ/ФРОМУ; 14) мониторинг за соблюдением Товариществом и его работниками ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и предоставление основанных на законодательстве Республики Казахстан замечаний и рекомендаций, касающихся реализации требований ПОД/ФТ/ФРОМУ; 15) консультирование руководства и работников Товарищества о требованиях законодательства и внутренних документов Товарищества по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ; 16) контроль и участие в расследовании подозрительных операций (сделок), проводимых контрагентами/клиентами Товарищества, и фактов нарушения требований законодательства Республики Казахстан, допущенных работниками Товарищества; 17) участие в процессе внедрения новых продуктов и услуг/внесения изменений в действующие продукты/услуги, в том числе посредством согласования проектов внутренних документов по новым продуктам/услугам, проектам внутренних документов по изменениям и дополнениям в условия продуктов/услуг, иных внутренних документов в части соблюдения требований ПОД/ФТ/ФРОМУ; 18) разработка бизнес-требований и постановка задач, а также осуществление мероприятий по поддержанию в актуальном состоянии программного обеспечения Товарищества для реализации функций финансового мониторинга в соответствии требованиям законодательства Республики Казахстан и внутренних документов в части ПОД/ФТ/ФРОМУ; 19) разработка критериев и механизмов (схемы) для выявления операций, подлежащих финансовому мониторингу по пороговым значениям (при наличии) и признакам подозрительности, а также их актуализация программного обеспечения по финансовому мониторингу; 20) участие в процессе контроля за сделками (операциями), услугами Товарищества на предмет их соответствия законодательству Республики Казахстан о ПОД/ФТ; 21) осуществление мероприятий по предоставлению комплаенс-заключений по запросам подразделений Товарищества, связанным с вопросами ПОД/ФТ/ФРОМУ; 22) переписка с уполномоченными органами Республики Казахстан и подразделениями Товарищества по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ; 23) организация мероприятий по проведению надлежащей проверки клиентов Товарищества;

Руководитель службы внутреннего контроля и комплаенса - Организация и контрольные функции внутреннего контроля, риск-менеджмента и комплаенса в компании; - Разработка и внедрение политики, процедур и стандартов в области ПОД/ФТ, антикоррупции, конфликта интересов и других аспектов комплаенса; - Проведение регулярных аудитов и мониторинг деятельности подразделений компании с целью выявления и устранения нарушений и рисков; - Обеспечивание своевременного и качественное информирование и обучение сотрудников по вопросам комплаенса; - Представление интересов компании перед регуляторами, контролирующими органами и партнерами по вопросам комплаенса.

- Координировал деятельность по реализации правил внутреннего контроля ПОД/ФТ; - Анализировал операции, подлежащие финансовому мониторингу, принимал решения о признании операций подозрительными; - Взаимодействовал с уполномоченным органом по вопросам ПОД/ФТ; - Подготавливал и предоставлял отчеты и статистику по вопросам ПОД/ФТ; - Следил за изменениями в законодательстве и нормативных актах в области ПОД/ФТ и адаптировал внутренние процедуры в соответствии с ними.

- Обрабатывал подозрительные операции в соответствии с требованиями ПОД/ФТ; - Формировал сообщения об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; - Взаимодействовал с КФМ; - Разрабатывал и внедрял политики, процедуры и стандарты в области ПОДФТ; - Осуществлял контроль за соблюдением требований комплаенса в Платежной организации.

- Анализировал подозрительные операции, отправлял сообщения в КФМ; - Проводил надлежащую проверку клиентов на предмет ОД/ФТ; - Контролировал соблюдение требований ПОД/ФТ в филиалах и подразделениях банка; - Участвовал в разработке и совершенствовании методик и инструментов внутреннего контроля ПОД/ФТ; - Организовывал и проводил обучение сотрудников банка по вопросам ПОД/ФТ.

- Обрабатывал подозрительные операции в соответствии с требованиями ПОД/ФТ; - Формировал сообщения об операциях, подлежащих финансовому мониторингу; - Взаимодействовал с КФМ, проводил проверки; - Разрабатывал и внедрял политики, процедуры и стандарты в области комплаенса; - Осуществлял контроль за соблюдением требований комплаенса в банке.

- Составлял карту рисков, регистр рисков, вел базу данных операционных рисков; - Анализировал и оценивал операционные риски, предлагал меры по их минимизации и управлению; - Подготавливал и предоставлял отчеты по операционным рискам; - Участвовал в разработке и совершенствовании методик и инструментов управления операционными рисками; - Организовывал и проводил обучение сотрудников по вопросам операционных рисков.

- Управлял операционными рисками; - Разрабатывал и внедрял политики, процедуры и стандарты в области управления рисками; - Проводил аудит и мониторинг деятельности подразделений компании с целью выявления и устранения рисков; - Подготавливал и предоставлял отчеты по рискам; - Обеспечивал соблюдение требований регуляторов и контролирующих органов по вопросам риск-менеджмента.

- Анализировал и снижал операционные риски, вел базу данных, контролировал процедуры внутреннего контроля; - Разрабатывал и внедрял политики, процедуры и стандарты в области управления операционными рисками; - Проводил аудит и мониторинг деятельности подразделений банка с целью выявления и устранения рисков; - Подготавливал и предоставлял отчеты по операционным рискам; - Обеспечивал соблюдение требований регуляторов и контролирующих органов по вопросам операционных рисков.