Legal compliance duties: 1) Control over the compliance of the Company's activities with the requirements of the legislation of the Republic of Kazakhstan, the AIFC, international standards governing the activities of the Company, internal documents on compliance risk management; 2)Ensuring the creation of a compliance culture in the company, namely the development of internal documents,the implementation and control over the implementation of the provisions of these internal documents on corporate ethics, financial crimes (bribery and corruption, illegal use of confidential (insider) information), conflict of interests; 3) MonitoringthelegislationoftheRepublicofKazakhstanandtheAIFCgoverningtheactivitiesoftheCompany and timely notification of structural divisions and management; 4) ЕnsuringcompliancebytheCompanyanditsemployeeswiththelegislationoftheRepublicofKazakhstanand the AIFC on combating corruption; 5) ConductingcompliancechecksforcompliancewiththerequirementsofregulatorylegalactsoftheRepublicof Kazakhstan, AIFC and internal documents; 6) Сontrol over bringing the internal documents of the Company in line with the legislation of the Republic of Kazakhstan and the AIFC and other internal documents, development an appropriate action plan with interested departments and control over the implementation of this plan; 7) Preparation and submission of managerial reports for management on the Company's activities in terms of management of compliance risks, violations by employees of the requirements of legislation and internal documents of the Company; 8) Approvalofinternaldocuments,contractsofvariousnature,currentdocumentationoftheCompanyfor compliance with legal requirements; 9) Consulting of structural divisions and management of the Company on compliance issues; 10)Implementation of FATCA (US Tax Legislation) and OECD (Organization for Economic Cooperation and Development) requirements; 11)Conducting investigation (personal or jointly with other divisions) in respect of unique compliance events, and preparation of reports to the immediate supervisor on the results of such investigations; 12)Control over proper and objective work with any claims and complaints of the clients; 13)Other legal compliance duties in according to competence of compliance officer. MLRO duties 1) Monitoring compliance with internal control rules for the purposes of AML/CFT; 2) Development and updating of internal control rules for the purposes of AML/CFT; 3) Development and updating ML/FT risks assessment Methodology; 4) Development and updating training materials on AML/CFT issues; 5)Training and testing of employees in order to AML/CFT 6)Organisation and coordination of the financial monitoring activity of the Company; 7)Making decision on recognition of suspicious transactions; 8) Coordination of the issue with the management of the Company to suspend, refuse to carry out suspicious operations; 9) Coordination of the issue with the management of the Company about establishment/continuation / termination of business relations with the client; 10)Preparation and submission of managerial reports for management on the results of the reporting period about implementing of measures of internal control rules; 11)Submission of reports to an Financial Monitoring Authorized body; 12) Approval of new and existing products (services) aimed at preventing and minimizing the ML/FT risks; 13)Improvement of the automatization system in terms of detection of threshold and suspicious transactions; 14) Interaction with regulatory authorities; 15) other functional and controlling duties within the competence of MLRO

-Мониторинг за соблюдением в организации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ; -Управление комплаенс рисками в Организации , в том числе рисками ОД/ФТ; - организация системы внутреннего контроля за комплаенс рисками , в том числе рисками ОД/ФТ; - принятие решений в признании операций пороговыми, подозрительными ; - Автоматизация выявления пороговых, подозрительных операций, направление сообщений в АФМ РК; - Разработка и актуализация внутренних документов в части Комплаенс, в части ПОД/ФТ; - Проведение обучения для работников Организации в сфере компоаенс и ПОД/ФТ; - участие во встречах с АФК , Регулятором, АФМ ; - исполнение обязанностей MLRO в филиале компании в МФЦА . - иные обязанности в пределах компетенции.

Аналогичные предыдущим функциям в области финансового мониторинга AML

Построение и мониторинг системы внутреннего контроля Банка по ПОД/ФТ. - Организация и координация деятельности Подразделения финансового мониторинга. - Принятие решения по признанию подозрительных операций; - Принятие решения по приостановлению, отказу в совершении подозрительных операций; - Инициирование вопроса УО банка/Рук.работнику Банка об установлении/продолжении/прекращении деловых отношений с клиентом. - Подготовка управленческой отчетности по итогам отчетного периода в соотвествии с Правилами 29; - Совершенствование АИС Банка в части выявления пороговых и подозрительных операций; - Внедрение в АИС Банка ПО "Система финансового мониторинга АML" ТОО " Prime Source". - иные функцинальные и контролирующие обязанности в пределах компетеции

Построение и мониторинг системы внутреннего контроля Банка по ПОД/ФТ. - Организация и координация деятельности Управления финансового мониторинга. - Принятие решения по признанию подозрительных операций; - Принятие решения по приостановлению, отказу в совершении подозрительных операций; - Инициирование вопроса УО банка/Рук.работнику Банка об установлении/продолжении/прекращении деловых отношений с клиентом. - Подготовка управленческой отчетности по итогам отчетного периода в соотвествии с Правилами 29; - Совершенствование АИС Банка в части выявления пороговых и подозрительных операций; - Внедрение в АИС Банка ПО "Система финансового мониторинга АML" ТОО " Prime Source". - иные функцинальные и контролирующие обязанности в пределах компетеции

- Построение и мониторинг системы внутреннего контроля Банка по ПОД/ФТ. - Организация и координация деятельности Управления финансового мониторинга. - Принятие решения по признанию подозрительных операций; - Принятие решения по приостановлению, отказу в совершении подозрительных операций; - Инициирование вопроса УО банка/Рук.работнику Банка об установлении/продолжении/прекращении деловых отношений с клиентом. - Подготовка управленческой отчетности по итогам отчетного периода в соотвествии с Правилами 29; - Совершенствование АИС Банка в части выявления пороговых и подозрительных операций; - Внедрение в АИС Банка ПО "Система финансового мониторинга АML" ТОО " Prime Source". - иные функцинальные и контролирующие обязанности в пределах компетенции Начальника Управления финансового мониторинга банка.

Разработка Правил внутреннего контроля по ПОД / ФТ Банка. Разработка методических памяток, политик, рекомендаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Разработка Методики оценки степени подверженности риску ОД / ФТ продуктов и услуг Банка. Разработка бизнес требований для автоматизации процесса оценки риска ОД/ФТ в АИС банка. Согласование иных ВНД Банка в части ПОД/ФТ Разработка внутренних приказов, распоряжений в целях ПОД / ФТ. Разработка вводного и основного курсов обучения и вопросов тестирования работников Банка по вопросам ПОД / ФТ. Проведение обучения по ПОД/ФТ для задействованных подразделений Банка. Разработка комплексной презентации для выездного обучения по филиалам Банка ( по городам Каазахстана ). Подготовка писем и ответов на запросы Уполномоченных органов ( НБРК, КФМ и иные гос.органы) . Разработка функциональных требований к АИС Банка. Выявление и признание подозрительных операций клиента. Ответственный за отправку в КФМ сообщений по операциям , подлежащим фин мониторингу Иные вопросы в сфере ПОД / ФТ.

●Реализация политики и правил внутреннего контроля, требований законодательства РК в части ПОД/ФТ; ●Выявление подозрительных операций, проведение оценки вероятности участия клиента в операциях, направленных на легализацию незаконных доходов и финансирование терроризма; ●Консультация работников банка по вопросам ПОД/ФТ; ●Совершенствование процедуры KYC; ● Осуществление контроля над ежедневным финансовым мониторингом операций, сделок, подлежащих обязательному контролю, необычных сделок; ● Контроль процесса принятия решения о приостановлений операций; ● Проведение выгрузки и подготовка отчетов для выявления и минимизаций рисков, связанных с ПОД/ФТ; ●Хранение информаций и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, обеспечения конфиденциальности данных; ●Заполнение анкет/вопросников согласно политике ПОД/ФТ и КYC.

-осуществление контроля соответствия деятельности Банка требованиям законодательству Республики Казахстан и НПА Уполномоченного органа, Политикам и Процедурам Банка. -реализация проекта и разработка ВНД в рамках проекта "Внедрение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня" в Банке. -разработка и согласование ВНД Банка. -внедрение системы контроля согласно требований закона США "О налоговом контроле иностранных счетов (FATCA). -сделки со связанными лицами (внедрение автоматизации процесса мониторинга сделок с лицами, связанными с банком особыми отношениями, подготовка к утверждению на Совете Директоров. - согласование всех случаев конфликтов интересов в банке; -соблюдение антикоррупционной политики; -формирование и ведение реестра связанных и списка аффилиированных лиц банка , списка инсайдеров и отчета Уполномоченному органу. - и другие обязанности в пределах компетенции департамента косплаенс контроля. - осуществление деятельности в рамках противодействию отмыванию дохода, полученных незаконным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

-открытие и веденик лицевых счетов клиентов :резидентови нерезидентов в системе учета номинального держания банка, в Global Custody, в Центральном Депозитарии РК; - исполнение приказов клиентов на международном рынке по SWIFT; -подтверждение сделок клиентов на Казахстанской Фондовой Бирже; - контроль за пруденциальными нормативами - отчет по корпоративным событиям; -подготовка newsflashes, newsletters,market profiles. - расчет и сверка инвестиционного дохода, текущей стоимосьи активов, учет обязатеств инвестфондов и нпф. -отчет в уполномоченный орган

Контроль и организауия деятельности по обслуживанию юридических лиц - валютный контроль экспортно-импортных операций -документарные операции

Обслуживание юридических лиц